加拿大皇家银行资本市场被罚36万美元！FINRA监管系统出现故障！原题目：加拿大皇家银行资金市集被罚36万美元！FINRA囚禁编制崭露障碍！
金融业囚禁局 (FINRA)对总部位于众伦众的环球投资银行加拿大皇家银行资金市集 ( RBC Capital Markets) 发出了斥责令和 360,000 美元的罚款，原故是其囚禁编制正在 2018 年 6 月至 2020 年 2 月岁月崭露障碍。
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该银行的要紧生意位置正在美邦纽约，为其客户及其先容经纪人的客户供给证券业务和整理办事。
以会员为根柢的自我囚禁机构 FINRA 显露，处置是由于该公司未能正在此岁月“实时或合理地监控数千名经纪账户以外的员工是否遵从公司的业务束缚”。
这家美邦私营囚禁机构显露，这家金融办事供给商违反了 FINRA 礼貌 3110 和 2010，这些礼貌哀求对其成员公司做事的闭联职员举办监视，并正在业务中保留高程序。
凭据 FINRA 的说法，RBC Capital Markets 正在 2018 年 6 月至 2020 年 2 月岁月未能设立合理打算的囚禁轨制，席卷书面囚禁圭外，以实时审查员工外部账户的纸质报外。
“比方，该公司没有规章的时辰框架来跟踪、查对和审查报外。于是，因为纸质报外审查流程的手动本质、职员滚动和落后的手艺编制，截至 2020 年 2 月，该公司积存了大约 8,950 份未审查的账户报外，个中极少可能追溯到 6 月2018 年，”FINRA 声明说。
金融囚禁机构进一步披露，加拿大皇家银行资金市集手动跟踪收到的纸质报外，没有编制告诉公司或员工报外损失，也没有跟进损失报外的圭外。
“于是，正在某些境况下，该公司没有收到纸质声明供审查。比方，正在公司察觉上述未审查声明的积存后，它察觉大约 2,600 份异常的声明没有邮寄给公司，“市集主管说。
与此同时，FINRA 迩来对典质贷款援手证券电子业务商平台运营商 Dealerweb Inc. 处以 100,000 美元的罚款。
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