外汇局资本项目管理司：跨境资金集中运营管理

　　外汇局资本项目管理司：跨境资金集中运营管理改革再出发重心 近年来，面临商场主体延续改观的资金管束需求，外汇局延续优化计谋供应，正在完竣跨邦公司外汇资金聚合运营管束交易的根源上，鼓舞构筑更高秤谌本外币一体化资金池计谋框架。

　　跨邦公司是经济环球化的紧张列入者和鼓舞者，正在跨境资金活动中具有举足轻重的身分。援救和荧惑跨邦公司企业集团，是充裕运用邦内邦际两个商场、两种资源的势必哀求，有利于因素资源正在环球规模内特别有用装备，鞭策环球经济生长。2012年以还，外汇局延续增强轨造供应和顶层策画，逐渐构筑具有中邦特质的跨邦公司跨境资金管束体例，并坚决以需求为导向延续优化完竣闭系计谋，进一步容易跨邦公司发展跨境生意和投融资交易、普及资金管束出力，效劳实体经济生长。

　　更改怒放以还，我邦逐渐融入全国经济，从怒放中告竣经济延续高速生长，正在生长中延续鞭策跨境生意投资自正在化容易化，通过“引进来”和“走出去”双向怒放，吸引和教育了一众量跨邦公司。一方面，吸引了为数众众的境外公司来华投资兴业，相当一片面外资企业从最初简单的临盆基地逐渐生长成营销核心、采购核心、研发核心、资金核心和行政总部一体化的、具有归纳功用的跨邦公司。

　　另一方面，我邦企业逐渐“走出去”，正在境外设立分支机构，并正在采购、发卖和资金管束等方面初阶执行邦际化的策划和运作。中邦已成为跨邦公司环球策略组织的紧张构成片面，是环球供应链、家产链和价钱链的紧张一环，与全国的经贸联络日益密切。

　　伴 跟着本身跨境投资和生意日趋活泼，中 外资跨邦公司加大境表里成员企业资金兼顾的需求 应运而生。2012年，外汇局正在北京、上海等地采用片面企业发展跨邦公司外汇资金聚合运营管束试点。2015年，正在前期试点履历根源上，外汇局颁发《跨邦公司外汇资金聚合运营管束原则（试行）》（汇发〔2015〕36号），鼓舞交易登记、账户管束、出入规模、额度审定、聚合收付、净额结算和监视管束等方面进一步楷模化和轨造化，真切试点外债比例自律管束形式、简化时常项目收结汇和购付汇单证审核、实行资金项目资金愿望结汇、容许外债结汇依法用于了偿公民币贷款等众项计谋，由点及面，将跨邦公司外汇资金聚合运营管束交易推向新的里程碑。

　　施行正在生长，需求正在更新，计谋供应必需配套升级。正在新的时事下，外汇管束部分连系分别方针跨邦公司的特征，策画特别优化的跨邦公司外汇管束计谋框架，酿成分别准初学槛的资金池计谋，以合适分别主体的策划状况。

　　依据效劳实体经济、兼顾资金运用、有用提防危急的法则，2019年，外汇局颁发（汇发〔2019〕7号），同时废止《跨邦公司外汇资金聚合运营管束原则》（汇发〔2015〕36号），更改实质完全网罗几个方面。

　　一是效劳实体经济。作废到场企业数目限度，完竣准入退出机造。对列入主体实行负面清单，援救通盘类型实体企业平等发展资金项下和时常项下跨境资金聚合管束，同时剔除了金融机构（财政公司行动主办企业的除外）、房地产企业和地方政府融资平台等列入，预防资金空转和跨境套利。

　　二是执行宏观郑重管束，提防跨境出入危急。依据宏观郑重法则对跨邦公司跨境资金聚合运开业务举行管束，依据表里资同等哀求楷模资金流入和流出，并可凭据邦际出入时事对跨邦公司跨境出入举行逆周期调动。

　　三是进一步简化手续。简化外债和境外放款立案管束，对跨境资金聚合运营项下的外债和境外放款实行“一次性立案”，大大低落企业管束和运营本钱。

　　四是开释新的计谋盈利。容许跨邦公司登记后直接发展资金项目收入结汇支拨容易化更改试点，正在闭系资金结汇和支拨运用时，无需事前逐笔供应确切性阐明资料，合营银行依据展业法则举行确切性审核。

　　五是调理优化账户功用。跨邦公司主办企业以邦内资金主账户为主收拾跨境资金聚合运营各项交易，邦内资金主账户币种为众币种（含公民币）账户，账户币种和数目均无尽度。

　　六是作废合营银熟稔数限度。作废企业正在登记前“应真切外债、境外放款聚合额度正在各家开户银行的完全分派”限度，予以企业更大的采用空间，同时鞭策银行对标邦际法式、提拔效劳秤谌和竞赛力。

　　七是增强事中过后管束，健康监测体例。完竣闭系讯息体例功用，通过电子化法子主动收集闭系数据，大幅减轻银行、企业的数据报送义务。正在简化立案管束、容易交易操作的根源上，告竣全方位电子化及时监测。通过归纳应用危急评估、非现场监测与现场查验等众种法子，增强统计监测与剖判研判，确凿提防跨境资金卓殊活动危急。

　　为长远贯彻落实党主旨、邦务院闭于推动粤港澳大湾区、中邦（北京）自正在生意试验区和邦度效劳业扩充怒放归纳树范区兴办的总体摆设，兴办更高秤谌怒放型经济新体造，提拔金融效劳实体经济材干，正在长远一线发展调研座讲、平常听取商场主体意睹并经众方充裕论证后，2021年3月，公民银行、外汇局正在北京、深圳发展首批跨邦公司本外币一体化资金池交易试点。

　　试点面向信用等第较高的大型跨邦公司企业集团，哀求境内悉数成员企业上年度开业收入合计金额不低于100亿元公民币，且上年度本外币邦际出入范畴合计金额不低于70亿元公民币，同时境外悉数成员企业上年度开业收入合计金额不低于等值20亿元公民币，援救特大型跨邦公司特别容易地管束成员企业跨境资金。 此次试点要紧实质网罗：

　　一是同一本外币计谋。整合现有种种资金池，告竣跨邦公司企业集团内跨境本外币资金一体化管束。

　　二是实行双向宏观郑重管束。适度调理外债和境外放款额度，跨邦公司可能分辨正在资金池应计通盘者权柄的2倍和0.8倍以内融入外债、发展境外放款，正在稳慎策划理念根源上提拔跨境投融资的自立性和资金运用出力。

　　三是进一步容易资金划转和运用。主办企业邦内资金主（子）账户结汇资金可直接进入公民币邦内资金主（子）账户。

　　四是主办企业可运用境表里汇衍生品，依据套期保值法则管束本外币一体化资金池交易所出现的外汇危急敞口。

　　五是告竣肯定额度内愿望购汇。额度内购汇所得外汇资金可存入邦内资金主账户，优先用于对外支拨。六是深化事中过后禁锢。增强统计监测，深化危急评估、非现场核查与现场查验，有用提防跨境资金活动危急。

　　要合适公民币邦际化的新趋向，加大分别资金池的趋同管束，鼓舞本外币一体化资金池扩围升级势正在必行。 2022年7月，公民银行、外汇局确定进一步扩充本外币一体化资金池试点，同时对试点计谋予以优化升级。 此次试点的计谋亮点要紧网罗三个方面。

　　一是进一步扩展试点区域、扩张试点企业数目。正在首批2个试点区域、10家试点企业的根源上，本次试点规模扩充到北京、深圳、宁波、上海、广东、浙江、青岛、陕西等八个省（市），并新增40家试点企业，进一步扩充试点笼盖面。试点企业均属实体行业，管束成熟、风控楷模。同时，企业类型特别众元，既有中资企业，也有外资企业；既有邦有企业，也有民营企业。

　　二是容许跨邦公司正在境内收拾境外成员企业本外币聚合收付交易。主办企业可对资金池名单内境外成员企业与境应酬易敌手间的生意项下交往资金举行聚合收付，该交易占用资金池经登记的外债聚合额度，并需收拾邦际出入申报。

　　三是进一步容易跨邦公司以公民币发展跨境出入交易。试点对外债和境外放款执行双向宏观郑重管束，正在阴谋外债或境外放款余额时，引入汇率危急折算因子，并依据“本币优先”法则，荧惑跨邦公司以本币发展资金池交易。

　　全部来看，此次扩充试点有利于进一步提拔跨邦公司跨境资金应用出力，低落汇兑危急及财政本钱，有利于效劳实体经济和援救总部经济生长，进一步巩固商场获取感。

　　下一步，外汇局资金司将一连以习新时期中邦特质社会主义思念为向导，有劲贯彻落实党主旨、邦务院相闭计划摆设，坚决稳字当头、稳中求进，正在扩充对外怒放、鼓舞轨造型怒放、吸引更众跨邦公司投资的同时，兼顾生长与安静，以高秤谌对外怒放鼓舞构筑新生长形式。一连优化跨邦公司跨境资金聚合运营管束计谋，鼓舞酿成计谋显露、布局简明的新型本外币一体化资金池管束框架，延续提拔跨境生意投融资容易化秤谌，更好效劳实体经济高质地生长。