应当按监管规定和双方约定向客户提供相关产品

　　应当按监管规定和双方约定向客户提供相关产品的基础信息、报价、衍生品标的物情况、保证金、盈亏和持仓等信息mt4平台下载官网邦度外汇执掌局各省、自治区、直辖市分局、外汇执掌部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各全邦性中资银行，中海外汇买卖核心、银行间墟市清理所股份有限公司：

　　为进一步典范外汇墟市买卖举动，促进外汇墟市强壮进展，邦度外汇执掌局凭据《中华黎民共和邦中邦黎民银行法》、《中华黎民共和海外汇执掌条例》（中华黎民共和邦邦务院令第532号）等法令原则，协议了《外汇墟市买卖举动典范指引》，现印发你们，请恪守推行。

　　邦度外汇执掌局各分局、外汇执掌部接到本知照后，应实时转发辖区内具备结售汇交易资历的金融机构以及货泉经纪公司。推行中如遇题目，请实时与邦度外汇执掌局邦际进出司相干。

　　第一条为典范和进展我海外汇墟市，推进外汇墟市诚信、公正、有序、高效运转，保卫外汇墟市列入者合法权力，凭据《中华黎民共和邦中邦黎民银行法》、《中华黎民共和海外汇执掌条例》和相合划定，协议本指引。

　　第二条本指引所称外汇墟市是指正在中海外汇买卖核心（以下简称买卖核心）等依法设立的境内有结构买卖平台举行黎民币对外汇买卖的墟市。

　　第三条本指引所称墟市列入者蕴涵直接列入外汇墟市买卖的机构，买卖核心和银行间墟市清理所股份有限公司（以下简称上海清理所）等金融基本举措运营机构，以及货泉经纪公司等墟市供职机构。

　　第四条本指引实用于正在外汇墟市展开的买卖，以及墟市列入者依托外汇墟市与客户爆发的买卖。

　　本指引所称客户是指墟市列入者供给外汇买卖和买卖后合连供职的对象机构、与墟市列入者正在柜台展开外汇买卖的企业等机构。

　　第六条买卖核心正在中邦黎民银行、邦度外汇执掌局禁锢下，正在划定界限内结构外汇墟市买卖、墟市监测和运营等事项，并协议整体买卖规定。

　　第七条上海清理住址中邦黎民银行、邦度外汇执掌局禁锢下，为外汇墟市买卖供给清理等供职，并协议整体清理规定。

　　第八条墟市列入者应遵照外汇墟市自律机造合连自律典范，保卫墟市序次和公正角逐规定。

　　第九条墟市列入者应凭据本身职责，公正、透后、诚信地措置客户买卖指令或订单。

　　（一）宽裕酌量客户区别订单类型的区别，从轨造上极力于为客户实现公正、透后的结果；

　　（二）对客户报价轨造应公道、合理，向客户报价应昭示是可成交价钱照样指示性价钱；

　　（三）与客户实现买卖前，维系整体产物的庞杂水准以合理适合的格式向客户宽裕揭示合连讯息，不得子虚陈述或操纵误导性谈话，不得违背客户确凿愿望；

　　（四）应用尚未成交的客户订单举行买卖实行（如预先对冲）时，以及应用很是规买卖技艺（如鸠合供职）措置客户订单时，应合适自律规则等外汇墟市职业操守和墟市通例；若该举动不妨与客户好处发作潜正在冲突，需向客户宽裕披露；

　　（五）拒绝客户指令或订单应有宽裕起因，不得诈骗曾经拒绝的客户指令或订单讯息展开买卖；

　　第十一条墟市列入者应识别实践或潜正在的好处冲突，采纳合理、有用的设施毁灭或执掌好处冲突，对不行被毁灭或执掌的好处冲突，墟市列入者应向受影响方披露冲突的细节。好处冲突的状况蕴涵但不限于：

　　第十二条墟市列入者正在与其他墟市列入者或客户交易往还中，不得举行好处输送，不得诈骗职务、岗亭容易为己方或他人谋取私利。

　　第十三条墟市列入者不得诈骗所控造的对价钱有宏大影响的非公然讯息从事买卖举止，或诈骗该讯息提倡其他人从事买卖举止。

　　第十四条墟市列入者应合理展开外汇自营买卖，主动向墟市供给滚动性，调剂外汇墟市供求余缺，推进汇率正在合理平衡秤谌上仍旧根基巩固。

　　（一）正在买卖中造造供需、价钱以及价钱的假象，蕴涵但不限于虚增买卖量、有心迅速取缔报价诱导墟市的闪价与晃骗、子虚众档报价、营造墟市生动度或价钱变化错觉的哄抬价钱等；

　　（三）正在明知或凭据墟市通例应知讯息子虚或具有误导性的状况下，通过媒体（互联网）或任何其他格式散播；

　　（四）编造、散播子虚或误导性讯息、提交误导性买卖哀求或订单，诱导墟市买卖或滋扰墟市；

　　第十七条货泉经纪公司能够正在买卖两边额度缺乏等自律机造认定的合理状况下，为买卖方供给调动其他买卖敌手供职，但不得为客户虚增买卖量供给容易。同时不得展开或佐理墟市列入者展开以危害墟市平常运转或阻滞价钱发觉历程为主意的报价、买卖或其他举动。

　　第十八条墟市列入者列入外汇墟市买卖如遇不成抗力、不测事宜、技艺打击或其他分外情状，应实时知会买卖各方，并凭据公正公道和诚信规则停当措置合连买卖。

　　第十九条墟市列入者应兴办有用的敏锐讯息识别和维护轨造，确定敏锐讯息的知悉界限，修设维护敏锐讯息限定，典范转达敏锐讯息的渠道和格式。不得造孽交易、供给或公然敏锐讯息，不得显露所知悉的贸易机要。敏锐讯息蕴涵墟市列入者接管或发作的非公然讯息：

　　第二十条外汇墟市买卖讯息相易寻常应采用合适自律机造合连划定的相易格式。该相易格式应可追溯、可审核、有记实、有探访操纵。

　　第二十一条墟市列入者应停当存储买卖讯息记实与相易讯息记实。买卖讯息记实应蕴涵买卖指令、买卖推行等周全、完善、体系化的记实，存储刻日不短于五年。相易讯息记实应蕴涵针对本身及与客户买卖的合连邮件、灌音、闲话记实等相易实质，个中电子记实存储刻日与买卖讯息记实划一，口头记实存储刻日不短于两年。买卖核心可佐理墟市列入者供给通过买卖核心平台实现的合连买卖记实和买卖讯息记实。

　　第二十二条展开柜台对客买卖的墟市列入者，该当按禁锢划定和两边商定向客户供给合连产物的基本讯息、报价、衍生品标的物情状、保障金、盈亏和持仓等讯息。

　　第二十三条金融基本举措运营机构该当按划定施行产物买卖、清理结算和讯息披露仔肩，发表根基会员情状，买卖价钱、成交量等基本行情，以及清理量、交割量等讯息，亲切监测墟市运转情状，服从划定披露相合分外买卖、相干买卖或违约解决等情状。

　　金融基本举措运营机构该当按划定，按期向邦度外汇执掌局报送墟市运转情状。爆发价钱要紧偏离、分外摇动、子虚买卖、应用墟市、恶意违约以录取十八条等分外情状的，该当实时向邦度外汇执掌局通知。

　　第二十四条墟市列入者应兴办健康内部执掌轨造，凭据其外汇墟市交易性子、买卖界限、庞杂性、列入水准构修合理、有用的结构架构和运作机造，确保对本身列入外汇墟市举止有明白、周全的监控才能。

　　第二十五条墟市列入者应兴办外汇买卖的前、中、后台职责离别机造，将买卖与危机执掌、合规离别，将买卖与买卖后措置、管帐、结算离别，正在内部结构构造和岗亭修设上权责明白、彼此造衡、职员离别。

　　第二十六条承当主经纪商的墟市列入者，应将主经纪交易与本身出卖、买卖交易适度远隔。主经纪供职供给方与操纵方，应遵照合连禁锢哀求、买卖核心买卖规定和自律规则等。

　　第二十七条墟市列入者应兴办与本身脚色相适当的监控机造和流程，有用识别和执掌面对的百般外汇买卖危机，蕴涵但不限于信用危机、墟市危机、操作危机、技艺危机、结算危机、合规危机、法令危机，并戮力防备墟市应用、墟市诈骗等失当举动。

　　第二十八条墟市列入者应为全数外汇买卖产物的买卖确认、买卖冲销、组合对账、支出结算和清理兴办明白、高效、透后、有用操纵危机的流程，保障外汇墟市买卖后执掌职责实时、确实杀青。

　　第二十九条墟市列入者应厉刻推行反洗钱和反恐慌融资法令原则以及相合划定，切履行行反洗钱和反恐慌融资合连仔肩。

　　第三十条墟市列入者应巩固对买卖合连职员举动监控和执掌，协议合连轨造和流程识别不妨显示的外汇墟市失当买卖举动，对正在买卖举止中有违规举动的职员实行厉刻的问责和处罚，煽惑员工正在发觉可疑买卖或禁止举动时向其主管或指定负担人通知，确保通过该途径发觉的题目可以被妥当、透后地处理。

　　第三十一条墟市列入者应协议独立内审流程，按期对遵照本指引和改良情状举行周全、独立的审查、记实，督导审计发觉题目的整改发达，对整改设施举行跟踪评估、验证，并应向董事会及高级执掌层报告。宏大内部审计题目该当实时向邦度外汇执掌局通知。

　　第三十二条墟市列入者应配合禁锢部分针对本指引展开的非现场、现场评估。对禁锢部分及其他墟市列入者反应的分外买卖线索，应由独立性能部分实时核查。

　　第三十三条邦度外汇执掌局将银行推行本指引情状纳入银行外汇交易合规与谨慎筹划评估。

　　第三十四条任何单元和局部有权举报外汇买卖违法举动。邦度外汇执掌局及其分支机构该当为举报人保密，并服从划定对举报人予以夸奖。

　　第三十五条墟市列入者违反本指引的，邦度外汇执掌局及其分支机构有权凭据《中华黎民共和海外汇执掌条例》的合连划定举行科罚；涉嫌犯法的，应移交执法罗网。

　　第三十七条墟市列入者采用算法或圭臬化买卖的，不得损害其他墟市列入者的正当好处或者影响平常买卖序次，整体举动典范由邦度外汇执掌局另行协议。

　　第三十八条墟市列入者与企业正在柜台展开的外汇买卖，如未到达本指引划定的禁锢哀求，可正在过渡期内举行整改。过渡期内墟市列入者该当协议整改安放，显着时期进度操纵；过渡期终了后，应周全推行指引划定。过渡期为本指激发布之日起至2022岁尾。