认定其内幕交易不合常理Saturday, July 27, 2024立案考查、审理，并依法向当事人见告了作出行政处置的实情、源由、凭借及当事人依法享有的权柄
2022年4月，江西省赣州市赣州经济技能开垦区（以下简称赣州经开区）企业供职和工信局副局长钟某龙懂得到宝明科技有投资树立锂电池复合铜箔出产基地的意向。
5月6日，宝明科技董事长李某、董事会秘书张某宏、副总司理赵某光赴赣州经开区照料委员会，党羽工委委员、二级调研员吴某波，赣州经开区企业供职和工信局局长熊某森、副局长钟某龙、干部刘某商说公司正在赣州经开区工业园树立锂电池复合铜箔出产基地事宜。两边疏导了投资项目、范围、分期打算情状等，开端告竣投资意向。越日，两边最先商洽草拟简直投资合同。
6月8日，宝明科技李某、张某宏、赵某光赴赣州经开区照料委员会，同吴某波、熊某森、钟某龙、刘某进一步洽说复合铜箔项目投资合同条件。
6月27日，刘某向张某宏发送项目投资合同（开端定稿版），与张某宏微信确认简直条件。当日，公司以邮件格式向李某等董事、监事、高级照料职员发出闭于召开第四届董事会第二十三次（且自）集会告诉，审议实质包含《闭于正在赣州投资树立锂电池复合铜箔出产基地的议案》。
7月6日，宝明科技召开第四届董事会第二十三次（且自）集会，审议通过上述议案。当日收市后，宝明科技披露《第四届董事会第二十三次（且自）集会决议告示》《闭于正在赣州投资树立锂电池复合铜箔出产基地的告示》等。
我局以为，宝明科技拟正在赣州经开区投资树立锂电池复合铜箔出产基地，盘算总投资60亿元，占公司比来一期经审计总资产的255%，属于《证券法》第八十条第二款第二项轨则“公司的庞大投资行动”，具有庞大性，披露前具有未公然性，组成《证券法》第五十二条第二款轨则的底细讯息。该底细讯息不晚于2022年5月6日造成，2022年7月6日公然。李某举动宝明科技董事长，不晚于2022年5月6日知悉底细讯息，属于《证券法》第五十一条第一项轨则的底细讯息知爱人。
金晓宇与李某曾于统一家公司任职，二人底细讯息敏锐期内通线日均有手机或微信通线次。其它，二人自认差别于6月14日、7月4日碰头疏导锂电池复合铜箔产物本能、出产进步、发扬倾向等。
“金晓宇”招商证券账户（以下简称“金晓宇”账户）于2006年12月28日开立于招商证券股份有限公司深圳益田道免税商务大厦证券生意部，资金账户0005******1236，下挂上海股东代码A41****995，深圳股东代码008****685。2022年7月4日、5日，金晓宇向“金晓宇”账户转入资金共计2,754,000元，金晓宇通过其自己手机下单买入“宝明科技”股票178,980股，买入成交金额2,753,729.60元；7月11日，金晓宇将持有的“宝明科技”股票齐备卖出，卖出成交金额4,154,125.80元，越日将此中4,149,405.31元转入其三方存管银行账户。经推算，扣除买卖税费，涉案买卖现实得益1,395,205.89元。
“金晓宇”账户自2006年12月28日开立以后，厉重参加新股申购，不曾买入“宝明科技”股票。2022年1月17日将所持初次公然垦行前得到的“宝明科技”股票齐备卖出后至涉案买卖前，亦厉重参加新股申购，除1笔申购中签和卖出外，没有任何买卖。底细讯息敏锐期内，金晓宇与底细讯息知爱人李某众次联络接触后，突击转入大额资金，简直全仓纠合买入“宝明科技”股票，买入立场坚强，买卖金额显然放大，与其过往买卖民风显然背离，与底细讯息高度吻合。其所称因懂得宝明科技复合铜箔产物而看好公司股价等源由，亏折以消释欺骗底细讯息买卖“宝明科技”股票。
上述违法实情，相闭系公司及职员供应的情状证明、告示、讯问笔录、通话记实、微信闲聊记实、证券账户原料、银行账户原料、证券买卖记实等证据声明。
我局以为，金晓宇上述行动违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的轨则，组成《证券法》第一百九十一条第一款所述的底细买卖违法行动。
当事人金晓宇及其代办人提出如下申辩意睹：第一，证券账户开立韶华、买卖资金及买卖情状等实情认定有误。第二，涉案项目现实投资金额远低于披露金额，不组成“庞大投资行动”。第三，金晓宇与底细讯息知爱人联络系出于其他项目互帮，与涉案底细讯息无闭。金晓宇历久体贴“宝明科技”股票，涉案买卖吻合金晓宇买卖民风，认定其底细买卖不对常理，不应“推定”其从事底细买卖，哀求撤职处置。
第一，我局认定证券账户开立、买卖等实情无误。开户合同、证券买卖记实等正在案证据显示，“金晓宇”账户于2006年12月28日开立，其2022年1月17日前持有的“宝明科技”股票系初次公然垦行前得到；1月17日至涉案买卖前，除1笔申购中签和卖出外，没有任何买卖。当事人供应证据原料与我局认定实情同等。
第二，我局认定底细讯息无误。闭系告示、情状证明等正在案证据显示，涉案项目盘算总投资60亿元，占公司比来一期经审计总资产的255%，具有庞大性，属于《证券法》第八十条第二款第二项轨则的“庞大投资行动”。
第三，金晓宇正在底细讯息敏锐期内众次与底细讯息知爱人联络接触，涉案买卖与底细讯息高度吻合，买卖行动显然特地，我局依法认定涉案行动组成底细买卖。讯问笔录、通话记实、微信闲聊记实、证券买卖记实等正在案证据显示，2022年7月2日晚，金晓宇与底细讯息知爱人李某手机通话及微信语音联络，次一买卖日即7月4日，“金晓宇”账户通过银证转账分4笔共转入201万元，买入“宝明科技”股票122,180股，当晚金晓宇与李某通线日，“金晓宇”账户再次通过银证转账转入74.4万元，买入“宝明科技”股票56,800股后，账户仅余56.76元。上述买卖金额显然放大，与金晓宇过往买卖民风显然背离，其所提源由亏折以消释欺骗底细讯息实行买卖。
综上，我局对当事人撤职行政处置的申辩意睹不予采取。按照当事人违法行动的实情、本质、情节与社会危急水准，凭借《证券法》第一百九十一条第一款的轨则，我局断定：充公金晓宇违法所得1,395,205.89元，并处以2,790,411.78元罚款。
上述当事人应自收到本处置断定书之日起15日内，将罚没款汇交中邦证券监视照料委员会（开户银行：中信银行北京分行生意部，账号：0162，由该行直接上缴邦库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中邦证券监视照料委员会行政处置委员会办公室和深圳证监局存案。当事人倘若对本处置断定不服，可正在收到本处置断定书之日起60日内向中邦证券监视照料委员会申请行政复议，也可正在收到本处置断定书之日起6个月内直接向有管辖权的黎民法院提起行政诉讼。复议和诉讼光阴，上述断定不住手履行。
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